關(guān)于提升主動規(guī)范意識 做好專項(xiàng)整治非法銷售 新三板股票違法行為的通知
時間：2024-06-20 文章來源：
根據(jù)魯證監(jiān)公司字[2024]26號關(guān)于提升主動規(guī)范意識 做好專項(xiàng)整治非法銷售新三板股票違法行為相關(guān)工作的通知要求，我公司及相關(guān)人員請嚴(yán)格遵守：
一、提升主動規(guī)范意識，守牢合規(guī)底線
公司控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事和高級管理人員(以下統(tǒng)稱掛牌公司“關(guān)鍵少數(shù)”)應(yīng)切實(shí)增強(qiáng)誠信自律法治意識，切實(shí)守住“不披露虛假信息，不從事內(nèi)幕交易，不操縱股票價格，不損害公眾公司利益”的底線，依法合規(guī)從事股票交易，不得參與非法推介、分銷股票等違法行為。如在股權(quán)轉(zhuǎn)讓過程中發(fā)現(xiàn)可疑情形的，應(yīng)及時報告公司、中國證券監(jiān)督管理委員會山東監(jiān)管局和全國股轉(zhuǎn)公司，并通報主辦券商。公司應(yīng)建立健全內(nèi)部控制，嚴(yán)肅履行信息披露義務(wù)，不得“炒概念”“蹭熱點(diǎn)”誤導(dǎo)投資者，確保信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時，對違規(guī)交易公司股票的“關(guān)鍵少數(shù)”及時追究內(nèi)部責(zé)任。
二、堅持投資者為本，主動參與防非打非
公司應(yīng)樹立并落實(shí)投資者為本理念，主動加強(qiáng)投資者關(guān)系管理，妥善處理投資者來電、來訪等工作。指定部門負(fù)責(zé)密切關(guān)注涉及公司股票交易的網(wǎng)絡(luò)信息，持續(xù)監(jiān)測公司股票交易情況，定期分析公司股票交易價格、交易數(shù)量及股東人數(shù)等，重點(diǎn)關(guān)注股價異常波動、股東大額持股變動、股東人數(shù)快速增加等異常情況。公司及相關(guān)人員應(yīng)提升社會責(zé)任感，主動開展防非宣傳，主動向投資者提示潛在風(fēng)險，維護(hù)投資者合法權(quán)益。